ASEAFI pone en marcha la I Radiografía de las empresas independientes dedicadas al Asesoramiento Financiero en España, un estudio anual que permitirá obtener, por primera vez, una visión agregada y fiable de la actividad y evolución de las entidades que prestan asesoramiento financiero de forma alternativa a los grupos bancarios.
A partir de los datos facilitados por todas las entidades participantes, elaboraremos cada año un informe que mostrará:
- el volumen total asesorado y gestionado, y su evolución;
- los modelos de asesoramiento y de retribución;
- la distribución del patrimonio por tipo de activo, así como el peso de los productos propios y de terceros;
- el perfil de los clientes asesorados;
- la evolución del número de entidades, el tamaño y la composición de sus equipos.
¿Por qué participar?
Un sector tan atomizado, compuesto por muchas entidades pequeñas y medianas, requiere de cifras agregadas para conocer mejor la dimensión y evolución de la actividad de asesoramiento financiero. La Radiografía permitirá mostrar a clientes, medios de comunicación, reguladores y al conjunto del sistema financiero el tamaño real del asesoramiento independiente, cómo evoluciona y lo que aporta. Posicionando al sector y generando mayor visibilidad y confianza.
Cuantas más entidades participen, más representativo y útil será el resultado.
Además, cada entidad participante recibirá un informe privado que comparará sus datos con la media del sector segmentado.
¿Quién puede participar?
Las entidades y los profesionales autorizados por la CNMV para prestar servicios de asesoramiento en materia de inversión: empresas de asesoramiento financiero nacional (EAFN), empresas de asesoramiento financiero (EAF), agencias de valores (AV), sociedades de valores (SV), Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva (SGIIC) y Sociedades Gestoras de Entidades de Inversión de Tipo Cerrado (SGEIC).
No es necesario ser asociado de ASEAFI para participar.
¿Qué necesitas?
Completar el cuestionario requiere aproximadamente 20 minutos.
Te pediremos información sobre tu entidad actualizada en el momento de cumplimentar la encuesta.
Antes de enviar el cuestionario
A la hora de cumplimentar el cuestionario, es importante tener en cuenta las siguientes consideraciones para asegurar la coherencia de los datos facilitados:
Entre otras, se comprobará que:
- el total de activos bajo asesoramiento sea coherente con los activos correspondientes a las distintas actividades y servicios declarados;
- cuando se presten ambos modelos de asesoramiento, los porcentajes de asesoramiento independiente y no independiente sumen el 100 %;
- la distribución de los activos asesorados por tipo de activo sea coherente con el total de activos bajo asesoramiento;
- el número de clientes distribuidos por tramos de patrimonio sea coherente con el número total de clientes profesionales y minoristas;
- el número de asesores financieros no supere el número total de empleados de la entidad; y
- en el caso de los fondos de terceros, la distribución por tipo de activo (monetario, renta fija, renta variable, mixtos y alternativos) no supere el 100 %.
Confidencialidad garantizada
Gómez-Acebo & Pombo (GA_P) actúa como tercero de confianza en la recogida y tratamiento de la información.
Los datos individuales facilitados por las entidades participantes serán accesibles únicamente a GA_P, que los custodiará en un entorno seguro.
La información se utilizará exclusivamente con fines estadísticos y los resultados se publicarán y comunicarán de forma agregada, sin identificar individualmente a las entidades participantes.
ASEAFI recibirá únicamente los resultados agregados de la Radiografía.
Tu participación contribuirá a disponer de una visión más completa y representativa del sector del asesoramiento financiero independiente en España.