Poniendo en valor nuestras expertise en Auditoría Interna y Compliance, Control Solutions ofrece en una práctica dedicada, soluciones y servicios a la medida de sus necesidades: Delegación de funciones, consultoría de control interno y prevención de blanqueo de capitales. Son decenas de entidades que confían en nosotros.
Ante los relevantes cambios regulatorios que se han ido produciendo a lo largo de los últimos años en la normativa aplicable a las Entidades de Servicios de Inversión, es necesario actualizar la estructura operativa y organizativa de las instituciones para cumplir con los requisitos exigidos a los diferentes participantes del sector. No importa su denominación específica, todas están sujetas a la vigilancia externa por parte de los organismos reguladores y todas tienen la obligación de cumplir con las exigencias regulatorias que generan en la mayoría de los casos necesidades en el campo genérico del control interno. Nuestros servicios incluyen:
- Delegación de Auditoría Interna
- Auditorias Internas Especiales
- Servicios de Prevención de Blanqueo de Capitales
- Delegación de Cumplimiento Normativo
- Consultoría de Cumplimiento Normativo
- Servicios de Tramitación y Autorización con la CNMV
- Servicios de LOPD, GDPR y LSSI
- Consultoría MIFID II
Personas de contacto:
Andy Douglas: [email protected]
Ana Peña: [email protected]