Grupo LMG es una firma multidisciplinar integrada por profesionales que cuentan con experiencia y trayectoria en el sector de la consultoría, especialmente prestando sus servicios a empresas reguladas tanto por la Comisión Nacional del Mercado de Valores como por Banco de España. Grupo LMG nace en el año 2020 para dar soluciones a sus clientes en materia regulatoria y legal.
Sus principales clientes son empresas de servicios de inversión, donde presta sus servicios como Unidad de Control Interno. Nuestro conocimiento sobre la materia y nuestra familiarización con el sector nos ha hecho desarrollar un modelo de negocio adaptado a las necesidades íntegras del cliente. Y, ¿en concreto? Grupo LMG puede prestarte los siguientes servicios:
- Cumplimiento Normativo y Gestión del Riesgo: nuestra actividad principal consiste en la implementación de los controles y vigilar las actuaciones del equipo para dar cumplimiento a las exigencias regulatorias, en especial a la Ley de Mercado de Valores, reglamentos de Desarrollo, circulares y guías técnicas, para dar cumplimiento a lo indicado en la Circular 1/2014 de la CNMV. Cualquier cambio normativo que afecte a la ESI lo implementamos elaborando las políticas y llevando a cabo su monitorización para vigilar su cumplimiento. En línea con las exigencias regulatorias, podemos elaborar el reporting a la CNMV o cualquier otro del que seas sujeto obligado.
- Auditoría Interna: como unidad de revisión, verificamos todas las políticas y procedimientos con el fin de conocer el funcionamiento de la Sociedad y de sus controles adicionales a la norma. A raíz de ello, elaboramos nuestro mapa de análisis y procedemos a revisar los controles implementados y su efectividad mediante la selección de una muestra. Nuestra auditoría está adaptada a tu negocio, dejando a un lado auditorías genéricas. Es por ello por lo que tendremos en consideración las obligaciones que indica la Circular 1/2014 de la CNMV.
- Informe por experto externo de PBC: Las empresas de servicios de inversión son sujetos obligados de la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales. Desde Grupo LMG podemos elaborar la auditoría anual en la materia, ya que estamos autorizados por el SEPBLAC para realizar dicho informe.
- Protección de datos: La normativa sobre esta materia afecta a todos aquellos que realicen un tratamiento de datos de carácter personal de terceros. Desde Grupo LMG podemos elaborar e implementar los controles que necesitas, realizar una evaluación de impacto, contestar las reclamaciones de derechos que recibas e, incluso, ser tu delegado de protección de datos.
- Formación: Mantener al equipo formado en materias relevantes para un correcto desempeño de sus funciones es una necesidad en cualquier sociedad. Es por ello por lo que realizamos cursos a medida en cualquier materia que necesites. Nuestros cursos más solicitados son (i) PBC, (ii) MiFID, (iii) RGPD y (iv) principios éticos. Además, Grupo LMG es entidad colaboradora con FUNDAE, por lo que podrás canjear tus créditos anuales en nuestros cursos.
- Canal de denuncias: La nueva normativa de protección de las personas que informan ha obligado a empresas de determinadas dimensiones y a los sujetos obligados de la Ley de PBC a implementar un canal de denuncias y un procedimiento para la resolución de las mismas. Nuestro equipo especialista en ello podrá elaborar los procedimientos internos, ayudarte a tramitar las denuncias e, incluso, a implementar la herramienta que necesites. Tenemos acuerdos de colaboración con diferentes herramientas para que la implementación sea más ágil.
¿Te animas a caminar con nosotros?
GRUPO LMG
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