¿Qué es ASEAFI?

Asociación Española de Empresas de Asesoramiento Financiero

Triple
objetivo

+ 0 asociados
Título de número

ASEAFI desde su creación en 2010 ha luchado para potenciar el servicio de asesoramiento financiero de calidad y regulado, en defensa de los intereses de las entidades asociadas, y cooperando activamente con el regulador y demás entidades públicas en beneficio de las mejores condiciones para la prestación del servicio.

01

Representar

Los intereses generales de las ESIS autorizadas por la CNMV.

02

Coordinar

Acciones en favor de las ESIS integradas en la asociación.

03

Fomentar

La cooperación con entidades públicas y privadas.

La unión hace la fuerza

Representando desde 2010 los intereses de las ESIS que prestan asesoramiento financiero.

Trabajando por el valor del asesoramiento financiero regulado.

ASEAFI

Desde 2010

La Asociación Española de Empresas de Asesoramiento Financiero se constituye en marzo de 2010 y está registrada en el Ministerio del Interior con estatutos sociales que regulan los principios de la asociación, sus órganos de gobierno y los derechos y obligaciones de los asociados.

¿Necesitas más información?

Estaremos encantados de atender cualquier consulta relacionada con los servicios y asesoría financiera.

¿Qué es una EAFI?

Las Empresas de Asesoramiento Financiero (EAFI) son personas físicas o jurídicas que prestan servicios de asesoramiento en materia de inversión, entendidos como la realización de recomendaciones personalizadas a clientes sobre instrumentos financieros y asesoramiento en materias auxiliares como estructuración de capital, estrategia industrial y otros servicios relacionados con fusiones y adquisiciones.

Como toda Empresa de Servicios de Inversión que opera bajo el paraguas de la Ley del Mercado de Valores, las EAFI deben disponer de medios técnicos y humanos que permitan cumplir con las obligaciones y asumir sus responsabilidades, ofreciendo garantías internas.

El riguroso control que ejerce la CNMV en defensa del cliente se encuentra avalado por la obligación de las EAFI de contar con un departamento o servicio de atención al cliente y un Reglamento para la Defensa del Cliente.

Las EAFI nacen con el objetivo de profundizar en la especialización y profesionalización de la actividad de asesoramiento. Es una actividad compatible con la de cualquier banca privada, pero exclusiva en lo que se refiere al asesoramiento, ya que no es posible ni la intermediación ni el depósito. Dos condiciones que permiten desarrollar la actividad en un entorno de mayor transparencia en el cobro y procedencia de los ingresos y mayor agilidad y flexibilidad para la transmisión del conocimiento y por tanto, de valor añadido.

Las EAFI son empresas que están reguladas por la Ley del Mercado de Valores, por el RD 217/2008 sobre régimen jurídico de las empresas servicios de inversión y por la Circular 10/2008 de la CNMV, que ofrece información estadística y principales magnitudes de las EAFI.

La Oficina de Atención al Inversor de la CNMV ofrece una guía de las Empresas de Asesoramiento Financiero, cuyo objetivo es informar al público en general sobre qué son las EAFI, qué servicio ofrecen, cómo deben actuar o qué gastos conlleva el servicio de asesoramiento financiero.

Asociación Española de Empresas de Asesoramiento Financiero

Preguntas y respuestas

Asociación de Empresas de Asesoramiento Financiero (ASEAFI) es una asociación sin ánimo de lucro, que tiene la finalidad de promover el asesoramiento financiero regulado y la defensa y coordinación de todos los intereses de sus asociados. 

Representar los intereses de las Empresas de Servicios de Inversión (ESI), autorizadas por la CNMV, en cuyo plan de actividades figure la prestación del asesoramiento financiero a cliente final, además de establecer y fomentar relaciones con otras empresas que presten servicios a la industria financiera.

La asociación sirve de punto en común para los asociados, promoviendo la comunicación y el desarrollo de relaciones entre ellos. Igualmente, la asociación realiza labores de coordinación entre los asociados en defensa de sus intereses. Además, con el objetivo de que fluya el conocimiento financiero, ASEAFI promueve eventos durante todo el año en colaboración directa con todas las empresas y entidades que operan en el sector, en los que tratar temas de máxima actualidad, de la mano de los mejores especialistas, combinado con tiempos de networking. Estos eventos suponen para los asistentes una buena oportunidad para debatir y actualizar conocimientos sobre temas relevantes y, para las empresas participantes, una excelente oportunidad de visibilidad e integración en el ecosistema de las empresas de servicios de inversión.

Todas aquellas Empresas de Servicios de Inversión (ESI) que presten el servicio de asesoramiento financiero a cliente final. 

Los beneficios son muchos. Entre ellos, la posibilidad de compartir inquietudes y de explorar y defender tus intereses individuales de forma conjunta (la unión hace la fuerza), el acceso a productos y servicios en condiciones favorables, la participación en los eventos promovidos por ASEAFI, la posibilidad de acceder a colaboraciones en medios de comunicación a través de la asociación, estar informado de los aspectos normativos que son determinantes y, por supuesto, la generación de networking.

Además de la figura del socio, también puedes formar parte de ASEAFI y contribuir al desarrollo del asesoramiento financiero regulado en nuestro país como patrocinador o como empresa colaboradora de la asociación.

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